1、對申請開通創業板交易權限的個人客戶進行《客戶風險承受能力測評》 。
未完成客戶風險承受能力測評的客戶,將無法開通創業板交易權限 。個人客戶可以通過營業場所現場或網上接受風險承受能力測評 。
2、 對于測評結果為40分以下的保本型和保守型客戶,應向其加強市場風險提示,勸導其審慎考慮是否申請開通創業板交易 。
3、要求客戶真實、完整地填寫個人信息,對明顯提供虛假信息或提供信息不完整的客戶,應該提醒其予以糾正 。
【開通創業板需要什么條件 看完就知道了】4、對不配合適當性管理的客戶,經勸導無效后 , 營業部可以拒絕為其開通創業板市場交易 。
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